证监会年内开123张罚单 6张罚金超千万元

2020-08-05 18:00:42 作者:发布时间:2020-0  阅读:196 次  点赞:0 次  鄙视:0 次  收藏:0 次  由 xsfhf.com 收集整理
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据《证券日报》记者报道,自8月4日以来,中国证监会共发布了123项行政处罚决议,其中23项涉及最高级别的处罚,主要针对的是违规的信函和封面。从罚没金额来看,6张罚单涉及金额超过10万元,主要集中在内幕交易案件中,最高罚款达到36.25亿元。

市场参与者认为,今年下半年将逐步出现更多适用于新证券法的巨额罚款,同时中国特色的证券集团诉讼制度已经启动,民事责任将得到加强。《刑法修正案(草案)》正在征求意见,行政、民事和刑事多维问责将大大增加资源市场的非法成本。

  信披违规和内幕生意业务是处罚重点

今年以来,资源市场成为关注国务院金融稳定增长委员会(简称金融委员会)关注的焦点。在金融市委最近两次会议上,都提到了对资源市场违法行为的“零容忍”。

7月30日,中国证监会召开年中活动大会,提出实施“零容忍”要求,严厉打击资源市场违法犯罪活动。不断加大对对敲,出版造假、金融诈骗、内幕交易、市场利用等恶性刑事案件的打击力度,推进资源市场非法流动协调机制建设,推进行政执法、民事追偿和刑事处罚相互衔接、相互支持的立体有机体系建设。

记者《证券日报》据中国证监会网站统计,自8月4日以来,中国证监会和地方证监局今年在公布共发布了123项行政处罚决议,46人接受了市场禁入措施。其中,违规信访票48张,内幕交易票35张,信访和内幕交易仍是重点,占总票数的近70%。

从罚款水平来看,在上述123张罚单中,有23张是最高罚款。其中有22起违规行为,对上市公司或实际控制人处以60万元罚款。另一张是内幕交易的罚单,违规者将被处以“不罚五罚”的最高处罚。

从罚没情况看,今年以来,至少有20张涉及个人或一致银行的罚没票据超过100万元,其中6张罚没超过1亿元,1张罚没超过1亿元。巨额罚款主要集中在内幕交易案件中。

其中,最高处罚金额为因内幕交易向王某某及其父女开具的罚单。根据中国证监会的行政处罚决议,广东某医药上市公司内幕交易获利9.06亿元,未被中国证监会处以三次罚款,罚款总额为36.25亿元。

根据《2019年度证券期货稽察执法投资者掩护评价陈诉》,2019年全年,中国证监会和地方证监局共作出296项行政处罚决议,罚款41.83亿元,66人被禁止上市。
证监会年内开123张罚单 6张罚金超千万元

  立体化追责将成趋势

7月31日,中国证监会依法将10起涉嫌上市公司财务欺诈等证券犯罪案件移送公安机关。自2019年以来,中国证监会已向公安机关移交了24起涉嫌非法披露和不披露重大信息的案件。

下一步,中国证监会将依法加大对证券期货违法行为的打击力度,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法行为强制退市、刑事责任追究和民事赔偿等机制。从而有效地增加非法成本,并尽一切努力保持资源市场的稳定和健康增长。

本文关键词:罚单 , 证监会 , 千万元

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