集体诉讼制度将产生巨大震慑效应

2020-08-04 18:01:18 作者:发布时间:2020-0  阅读:69 次  点赞:0 次  鄙视:0 次  收藏:0 次  由 xsfhf.com 收集整理
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日本最高人民法院公布了《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的划定》(以下简称《划定》),其中详细描述了法国划分的两类代表人诉讼,即普通代表人诉讼和特别代表人诉讼。笔者认为,这将使证券集团诉讼制度更容易实施。

根据《划定》,“人民代表诉讼”遵循“宣布加入”的原则。投资者可以申请撤诉,转而加入代表人诉讼,作为代表人诉讼的原告。“特别代表诉讼”遵循“默示参与、明示回避”的原则。在法院确定的权力持有人范围内,只要不宣布回避,就被视为有利于参加代表人诉讼;原则上,这类诉讼应由投资者代表机构代理,而“特别代表诉讼”才是中国版集团诉讼制度的真正重点。

集体诉讼制度将产生巨大震慑效应

通过阅读《划定》,我觉得我基本上买断了代表人诉讼和团体诉讼在实际操作中的一些关键点,以及出现的许多亮点。首先,它提出了明确权力持有人规模的切实措施。无论投资者是“宣布加入”还是“宣布退出”,哪些投资者有资格参加诉讼并获得赔偿,哪些投资者有资格“宣布加入”或“宣布退出”,都必须首先明确权力持有人的规模。《划定》第6条明确规定,法院可以通过阅卷、观察、询问、听证等方式对涉嫌证券侵权的性质和侵权事实进行审查,并在受理诉讼后30日内以裁决的方式确定权利人相同主张的范围,解决了程序法推广的首要问题。

集体诉讼制度将产生巨大震慑效应

其次,完善诉讼证据来源和预立案方法。在提交虚假陈述案件之前,一个条件是投资者需要提供有关部门的行政处罚决议或者人民法院的刑事判决文件,这一前置法律被名存实亡。尽管大多数法院不再将行政处罚或刑事判决作为受理案件的条件,但它们裁定驳回起诉,理由是起诉不符合起诉条件,即上述前置法律没有被实质性废除。

然而,该《划定》极大地拓宽了诉讼证据的来源,包括行政处罚决议、刑事裁判文书、被告人供述、证券交易所的纪律处分或自律措施等。所有此类集团证券案件都可以通过流行的代表人诉讼方法进行审理,这至少可以被视为大大降低了诉讼前方法的门槛。对营业所的处罚也可作为立案的依据,并可进入实质性审理方式。

第三,为“特别代表诉讼”定义了一个更为科学的案件指挥系统。根据《划定》,特别代表由证券集中交易的证券交易所、中级人民法院或其他世界级证券业务所在地的特别人民法院领导,而不是由被告所在地或发行人所在地的法院领导,这更有利于确保案件的公平审理。

本文关键词:震慑 , 诉讼 , 效应

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